Chính sách AML
và Tiêu chuẩn Tuân thủ

Vida Markets cam kết ngăn chặn rửa tiền, tài trợ khủng bố, gian lận và các hoạt động bất hợp pháp khác thông qua khuôn khổ tuân thủ dựa trên rủi ro. Chính sách này nêu ra các nguyên tắc chúng tôi áp dụng khi tiếp nhận khách hàng, giám sát hoạt động tài khoản và xem xét giao dịch.

Các biện pháp kiểm soát được mô tả dưới đây có thể yêu cầu chúng tôi yêu cầu thông tin, trì hoãn xử lý, từ chối giao dịch, hạn chế chức năng tài khoản hoặc đóng tài khoản khi chúng tôi cho rằng cần thiết để đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý và quy định.

Trước khi tài khoản có thể được kích hoạt hoàn toàn, chúng tôi có thể yêu cầu đủ thông tin để xác minh và nhận dạng khách hàng, chủ sở hữu hưởng lợi và bất kỳ người nào hành động thay mặt khách hàng.

Mỗi mối quan hệ khách hàng có thể được đánh giá theo các yếu tố rủi ro như quyền tài phán, hành vi thanh toán, hồ sơ tài khoản, mô hình giao dịch và mục đích sử dụng dịch vụ dự kiến.

Vida Markets có thể yêu cầu thông tin và hồ sơ hỗ trợ để hiểu nguồn gốc của các khoản tiền gửi vào tài khoản và, khi có liên quan, nguồn tài sản tổng thể của khách hàng.

Là một phần của các biện pháp kiểm soát AML, các khoản tiền gửi và rút tiền thông thường phải được thực hiện đến và từ các tài khoản mang tên chủ tài khoản giao dịch.

Chúng tôi giám sát hoạt động tài khoản liên tục để xác định hành vi bất thường, sự không nhất quán hoặc các mô hình có thể yêu cầu xem xét tuân thủ.

Khách hàng, các bên liên quan và các giao dịch có liên quan có thể được sàng lọc đối chiếu với danh sách trừng phạt, cơ sở dữ liệu người có ảnh hưởng chính trị và các danh sách theo dõi liên quan khác.

Trong một số trường hợp nhất định, chúng tôi có thể áp dụng thẩm định tăng cường trước khi tiếp nhận hoặc trong khi mối quan hệ vẫn còn hoạt động.

Khách hàng được kỳ vọng giữ thông tin tài khoản chính xác và cập nhật trong suốt mối quan hệ với Vida Markets.

Khi luật pháp, quy định hoặc đánh giá tuân thủ nội bộ yêu cầu, Vida Markets có thể từ chối xử lý hướng dẫn hoặc áp đặt hạn chế tài khoản mà không cần thông báo trước.

Chính sách này có thể được xem xét và sửa đổi theo thời gian để phản ánh những thay đổi trong quy định, hoạt động kinh doanh hoặc tiêu chuẩn quản lý rủi ro.

Khách hàng nên xem lại trang này thường xuyên để cập nhật thông tin về các biện pháp kiểm soát AML có thể ảnh hưởng đến việc mở tài khoản, gửi tiền, rút tiền và sử dụng tài khoản liên tục.