นโยบายป้องกันการฟอกเงิน
และมาตรฐานการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

Vida Markets มุ่งมั่นในการป้องกันการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย การฉ้อโกง และกิจกรรมที่ผิดกฎหมายอื่นๆ ผ่านกรอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบแบบอิงความเสี่ยง นโยบายนี้กำหนดหลักการที่เราใช้ในระหว่างการรับลูกค้า การติดตามกิจกรรมบัญชี และการตรวจสอบธุรกรรม

มาตรการควบคุมที่อธิบายด้านล่างนี้อาจกำหนดให้เราต้องขอข้อมูล ชะลอการดำเนินการ ปฏิเสธธุรกรรม จำกัดฟังก์ชันการใช้งานบัญชี หรือปิดบัญชีในกรณีที่เราเห็นว่าจำเป็นเพื่อปฏิบัติตามพันธกรณีทางกฎหมายและกฎระเบียบ

ก่อนที่บัญชีจะสามารถเปิดใช้งานได้อย่างสมบูรณ์ เราอาจต้องการข้อมูลที่เพียงพอเพื่อระบุตัวตนและยืนยันลูกค้า เจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริง และบุคคลใดก็ตามที่กระทำการแทนลูกค้า

ความสัมพันธ์กับลูกค้าแต่ละรายอาจได้รับการประเมินตามปัจจัยเสี่ยงต่างๆ เช่น เขตอำนาจศาล พฤติกรรมการชำระเงิน โปรไฟล์บัญชี รูปแบบการซื้อขาย และการใช้บริการที่คาดหวัง

Vida Markets อาจขอข้อมูลและบันทึกสนับสนุนเพื่อทำความเข้าใจที่มาของเงินที่ฝากเข้าบัญชี รวมถึงแหล่งที่มาโดยรวมของความมั่งคั่งของลูกค้าเมื่อเกี่ยวข้อง

ในฐานะส่วนหนึ่งของมาตรการควบคุม AML ของเรา การฝากและถอนเงินโดยทั่วไปควรมาจากบัญชีในชื่อเดียวกับผู้ถือบัญชีซื้อขาย

เราติดตามกิจกรรมบัญชีอย่างต่อเนื่องเพื่อระบุพฤติกรรมที่ผิดปกติ ความไม่สอดคล้อง หรือรูปแบบที่อาจต้องมีการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

ลูกค้า ฝ่ายที่เกี่ยวข้อง และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องอาจถูกคัดกรองกับรายชื่อมาตรการลงโทษ ฐานข้อมูลบุคคลที่มีสถานะทางการเมือง (PEP) และรายชื่อเฝ้าระวังอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง

ในบางกรณี เราอาจใช้การตรวจสอบสถานะเพิ่มเติมก่อนการรับลูกค้าหรือในระหว่างที่ความสัมพันธ์ยังคงดำเนินอยู่

ลูกค้าควรรักษาข้อมูลบัญชีของตนให้ถูกต้องและเป็นปัจจุบันตลอดระยะเวลาความสัมพันธ์กับ Vida Markets

ในกรณีที่กฎหมาย กฎระเบียบ หรือการประเมินการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในกำหนด Vida Markets อาจปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งหรือกำหนดข้อจำกัดในบัญชีโดยไม่ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า

นโยบายนี้อาจได้รับการทบทวนและแก้ไขเป็นครั้งคราวเพื่อสะท้อนการเปลี่ยนแปลงในกฎระเบียบ การดำเนินธุรกิจ หรือมาตรฐานการบริหารความเสี่ยง

ลูกค้าควรตรวจสอบหน้านี้เป็นประจำเพื่อรับทราบมาตรการควบคุม AML ที่อาจส่งผลต่อการเปิดบัญชี การฝากเงิน การถอนเงิน และการใช้บัญชีอย่างต่อเนื่อง