एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नीति
एवं अनुपालन मानक

Vida Markets जोखिम-आधारित अनुपालन ढांचे के माध्यम से मनी लॉन्ड्रिंग, आतंकवाद वित्तपोषण, धोखाधड़ी और अन्य अवैध गतिविधियों को रोकने के लिए प्रतिबद्ध है। यह नीति क्लाइंट ऑनबोर्डिंग, खाता गतिविधि निगरानी और लेनदेन समीक्षा के दौरान हमारे द्वारा लागू किए जाने वाले सिद्धांतों को निर्धारित करती है।

नीचे वर्णित नियंत्रणों के लिए हमें जानकारी मांगने, प्रसंस्करण में देरी करने, लेनदेन अस्वीकार करने, खाता कार्यक्षमता प्रतिबंधित करने या हमारी राय में कानूनी और नियामक दायित्वों को पूरा करने के लिए आवश्यक होने पर खाते बंद करने की आवश्यकता हो सकती है।

किसी खाते को पूरी तरह सक्रिय करने से पहले, हमें क्लाइंट, लाभकारी स्वामियों और क्लाइंट की ओर से कार्य करने वाले किसी भी व्यक्ति की पहचान और सत्यापन के लिए पर्याप्त जानकारी की आवश्यकता हो सकती है।

प्रत्येक क्लाइंट संबंध का मूल्यांकन क्षेत्राधिकार, भुगतान व्यवहार, खाता प्रोफ़ाइल, ट्रेडिंग पैटर्न और अपेक्षित सेवा उपयोग जैसे जोखिम कारकों के आधार पर किया जा सकता है।

Vida Markets किसी खाते में जमा की गई निधियों की उत्पत्ति और जहां प्रासंगिक हो, क्लाइंट की समग्र संपत्ति के स्रोत को समझने के लिए जानकारी और सहायक रिकॉर्ड मांग सकता है।

हमारे एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों के हिस्से के रूप में, जमा और निकासी आम तौर पर ट्रेडिंग खाता धारक के समान नाम वाले खातों से होनी चाहिए।

हम असामान्य व्यवहार, विसंगतियों या ऐसे पैटर्न की पहचान करने के लिए खाता गतिविधि की निरंतर निगरानी करते हैं जिनके लिए अनुपालन समीक्षा की आवश्यकता हो सकती है।

क्लाइंट्स, संबंधित पक्षों और प्रासंगिक लेनदेन की प्रतिबंध सूचियों, राजनीतिक रूप से उजागर व्यक्ति डेटाबेस और अन्य प्रासंगिक निगरानी सूचियों के विरुद्ध जांच की जा सकती है।

कुछ मामलों में, हम ऑनबोर्डिंग से पहले या संबंध सक्रिय रहने के दौरान उन्नत सावधानी लागू कर सकते हैं।

क्लाइंट्स से अपेक्षा की जाती है कि वे Vida Markets के साथ अपने संबंध के दौरान अपनी खाता जानकारी को सटीक और अद्यतन बनाए रखें।

जहां कानून, विनियमन या आंतरिक अनुपालन मूल्यांकन द्वारा आवश्यक हो, Vida Markets बिना पूर्व सूचना के निर्देशों को संसाधित करने से इनकार कर सकता है या खातों पर प्रतिबंध लगा सकता है।

विनियमन, व्यावसायिक संचालन या जोखिम प्रबंधन मानकों में परिवर्तनों को प्रतिबिंबित करने के लिए इस नीति की समय-समय पर समीक्षा और संशोधन किया जा सकता है।

क्लाइंट्स को इस पृष्ठ की नियमित रूप से समीक्षा करनी चाहिए ताकि वे उन एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग नियंत्रणों से अवगत रहें जो खाता खोलने, जमा, निकासी और निरंतर खाता उपयोग को प्रभावित कर सकते हैं।